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诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘

(第2期,2019年)

基金经理:诺姆基金管理有限公司

基金托管人:南京银行有限公司

重要提示

(1)诺安信行定期开放式债券型证券投资基金(以下简称“基金”)已于2017年12月26日经中国证券监督管理委员会[2017] 2406号文件批准公开发行。该基金的基金合同将于2018年2月7日生效。

(2)基金管理人保证本“招股说明书”内容真实、准确、完整。本招股说明书已在中国证监会注册,但中国证监会募集基金的注册并不表明其对基金的价值和收益做出了实质性判断或保证,也不表明投资该基金不存在风险。

(3)投资有风险。投资者认购(或认购)基金时,应仔细阅读基金的“招股说明书”和“基金合同”、基金管理人网站上公布的“风险招股说明书”、基金产品的风险分类方法和说明,充分了解基金产品的风险回报特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,对认购(或认购)基金的意愿、时机和数量等投资行为做出独立决策。基金经理提醒投资者“买方责任”的原则,投资者做出投资决策后,必须承担基金投资产生的各种风险,包括基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。

该基金为债券基金,其预期收益和风险水平高于货币市场基金、普通债券基金,低于混合基金和股票基金。

(4)该基金也是一个启动基金。募集资金时,发起基金提供者将使用发起基金认购不少于1000万元人民币的资金,认购的基金份额的持有期不少于三年。基金管理人认购的基金份额持有期达到三年后,发起基金提供者将根据自身情况决定是否继续持有基金份额。届时,发起基金的提供者可以赎回认购的基金份额。此外,基金合同生效三年后,如果基金净资产值低于2亿元,基金合同将自动终止,无需召开基金份额持有人会议进行审查,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

(五)基金单个投资者持有的基金份额或者多个投资者共同持有的基金份额可以达到或者超过50%。该基金不向个人投资者出售。

(6)基金过去的业绩不能预测其未来的业绩。基金经理管理的其他基金的业绩不能保证新基金的业绩。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金的一定利润或最低收入。

(7)基金管理人根据对投资者的适当管理措施对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息和证明材料,并对所提供信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。投资者应了解并确认,当个人信息发生重大变化,可能影响投资者的分类和适宜性匹配时,应及时主动更新。

(八)基金主要投资流动性良好的金融工具,包括债券、货币市场工具、法律法规或中国证监会允许的其他金融工具(以中国证监会的相关规定为准)。在正常的市场环境下,基金的流动性风险是适度的。在特殊的市场条件下,如证券市场交易量大幅下降、基金赎回量巨大等不可预见的特殊情况,可能导致基金资产难以变现或对证券资产价格产生重大影响,导致基金份额净值大幅波动、无法正常赎回、基金无法实现既定投资决策等风险。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编制,并经中国证监会批准。基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。持有基金份额表明其认可和接受基金合同,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金管理办法》、《基金合同》等相关规定,其拥有权利和义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招股说明书(更新版)已由基金托管人审核。本招股说明书(更新版)内容截止日期为2019年8月7日,相关财务数据和净值业绩截止日期为2019年6月30日(财务数据未经审计)。

一、基金经理

(1)基金经理概述

公司名称:诺姆基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20楼

法定代表人:秦伟洲

成立日期:2003年12月9日

批准机关和批准文号:中国证券监督管理委员会证券监督管理基金字[2003]第132号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.5亿元

持续时间:连续运行

电话:0755-83026688

传真:0755-83026677

联系人:王甲

所有权结构:

(二)证券投资基金管理

截至2019年8月7日,基金经理共管理61只开放式基金:Noam平衡证券投资基金、Noam货币市场基金、Noam先锋混合证券投资基金、Noam优化收益率债券证券投资基金、Noam价值增长混合证券投资基金、Noam灵活配置混合证券投资基金、Noam增长混合证券投资基金、Noam收益债券投资基金、Noam中国证券100指数证券投资基金、Noam中小精选混合证券投资基金。 诺亚主题精选混合证券投资基金、诺亚全球黄金证券投资基金、诺亚沪深300指数增强型证券投资基金、诺亚行业循环混合证券投资基金、诺亚多策略混合证券投资基金、诺亚油气能源股票证券投资基金(lof)、诺亚全球收益房地产证券投资基金、诺安新能源灵活配置混合证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(lof)、诺安策略精选股票证券投资基金, 诺安李爽债券发起证券投资基金、诺安研究精选股票证券投资基金、诺安纯债券定期公开债券证券投资基金、诺安洪欣混合证券投资基金、诺安稳定收益一年定期公开债券证券投资基金、诺安泰信定期公开债券证券投资基金一年,诺安优势产业灵活配置混合证券投资基金、诺安天宝货币市场基金、诺安财富管理宝货币市场基金、 诺安永信收益定期开放债券证券投资基金一年,诺安巨信宝货币市场基金,诺安稳健收益灵活配置混合证券投资基金,诺安巨力债券证券投资基金,诺安新经济股权证券投资基金,诺安低碳经济股权证券投资基金,诺安中国证券500指数增强型证券投资基金,诺安创新驱动灵活配置混合证券投资基金,诺安先进制造股权证券投资基金,诺安新灵活配置混合证券投资基金, 诺姆京信灵活配置混合证券投资基金、诺姆益信灵活配置混合证券投资基金、诺姆安信灵活配置混合证券投资基金、诺姆选择收益灵活配置混合证券投资基金、诺姆和辛灵活配置混合证券投资基金、诺姆主动收益灵活配置混合证券投资基金、诺姆优先收益灵活配置混合证券投资基金、诺姆积极收益灵活配置混合证券投资基金、诺姆高端制造业股票证券投资基金、 诺姆改革趋势灵活配置混合证券投资基金、诺安瑞信定期公开债券型发起证券投资基金、诺安丁原定期公开债券型发起证券投资基金、诺安新乡定期公开债券型发起证券投资基金、诺安联创顺信债券型证券投资基金、诺安汇力灵活配置混合证券投资基金、诺安积极配置混合证券投资基金、诺安优化配置混合证券投资基金、诺安浙祥定期公开债券型发起证券投资基金、 诺姆精选价值混合证券投资基金、诺姆鼎立混合证券投资基金、诺姆恒信混合证券投资基金、诺姆恒辉债券证券投资基金等。

(三)主要人员

1.董事会成员

秦伟洲先生,董事长,工商管理硕士。曾任北京中联新科技有限公司总经理、香港昌威发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长

伊丽莎白。副董事长艾禾·马蒂江先生曾任吉通网络通信有限公司人力资源部副总经理、中化国际石油公司人力资源部总经理兼副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理

赵一博先生,主任,主人。他曾先后担任南航规划发展部项目经理、泰信基金管理有限公司研究员、汉伦投资咨询有限公司(马丁·凯利基金)投资经理、纽约银西基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。

赵先生,主任兼医生。先后担任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、中国电力金融有限公司发展规划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展规划部主任、国家电网英达国际控股集团有限公司发展规划部主任、英达基金管理有限公司副总经理、英达资本管理有限公司总经理等职务。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理

孙晓刚先生,主任,本科生。曾任河北英源建筑工程有限公司员工、北京诺安企业管理有限公司副总经理、上海莫斯塔尔投资有限公司副总经理兼投资总监、上海钟表有限公司副总经理,现任上海钟表有限公司董事长

文成先生,主任,主人。曾任中国通用技术(集团)控股有限公司资产管理部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理、诺安基金管理有限公司总监、诺安基金管理有限公司总经理

唐晓青先生,独立董事,博士。曾任国家计委财政金融司司长、中国农业银行市场发展司副司长、中国人民银行河南省分行副行长、中国人民银行合作部副主任、中国银行业监督管理委员会合作金融监管部副主任、内蒙古银行业监督管理委员会和山西银行业监督管理委员会主任、中国银行业监督管理委员会监察部主任、招商银行副行长。

石启禄先生,独立董事,博士。曾任工行外汇管理办公室主任、工行伦敦代表处首席代表、工行新加坡分行总经理、工行个人银行部副总经理、机构银行部副总经理、机构银行部高级专家。

赵凌华女士,独立董事,硕士。曾任中国人民解放军空军总医院新闻官、中华全国妇女联合会宣传部部长、中国人民银行人事部总司副司长、国家外汇管理局政策法规司副司长、《中国外汇管理杂志》总裁兼主编、国家外汇管理局国际收支司巡视员

2.监事会成员

秦姜维先生,监工,师傅。历任太原双溪轮胎工业有限公司全面质量管理部干部。他于2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司,担任中国对外经济贸易信托有限公司风险监管部总经理兼副总经理顾问,现任中国对外经济贸易信托有限公司首席法律顾问兼首席风控官,同时也是风控合规总部总经理。

赵兴明先生,主管,金融硕士。曾任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、均安证券香港公司副总经理等。

戴宏明先生,主管,本科。曾任浙江证券深圳营业部交易主任、国泰君安证券公司部门主任、诺安基金管理有限公司交易中心主任,现任诺安基金管理有限公司首席交易部(首席助理)兼交易中心主任

梅绿武先生,主管,师傅。曾担任长城证券有限公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、诺姆基金管理有限公司研究员、助理基金经理、基金经理、研究部副主任、指数投资集团副主任,目前主管指数集团。

3.经理

秦伟洲先生,担任总经理。曾任北京中联新科技有限公司总经理、香港昌威发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长,现任诺安基金管理有限公司董事长,自2019年8月20日起担任总经理。

杨文先生,副总经理,工商管理博士。他是国泰君安证券研究所金融工程研究员,中融基金管理公司营销经理。他于2003年8月加入诺姆基金管理有限公司。他曾担任市场部主任、发展战略部主任,现任公司副总经理。

终审法院副总经理、经济学硕士杨谷先生。此前,他是平安证券公司综合研究所研究员,西北证券公司资产管理部研究员。他于2003年10月加入诺阿基金管理有限公司。他现任公司副总经理、首席投资官、股权投资部总经理、美国国家海洋与大气管理局先锋混合证券投资基金基金经理。

陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务总监、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。他于2003年10月加入诺阿基金管理有限公司。他曾担任研究部主任、合规与风险控制部主任和监察长。他现任公司副总经理兼固定收益部总经理。

马宏先生,监察长,硕士学位。曾任中国新兴(集团)公司职员、中化金融公司证券部职员、中化国际贸易有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、第二资产管理部副总经理、投资发展部总经理。现任公司监察长。

4.基金经理

裴玉祥先生,硕士,先后在华融湘江银行有限公司和浙江浙商证券资产管理有限公司担任投资经理。2015年12月,他加入诺姆基金管理有限公司,担任助理基金经理,从事债券投资。2016年2月至2017年4月,他是Noam Yuxin两年期定期债券证券投资基金的基金经理,2016年2月至2018年5月,他是Noam天宝货币市场基金的基金经理。自2016年2月起,他一直担任诺安增力债券型证券投资基金的基金经理;自2016年3月起,他一直担任诺安债券型证券投资基金的基金经理,回报稳定,一年定期开放;自2016年8月起,担任诺基亚优势产业基金经理,灵活配置混合证券投资基金;自2016年9月以来,他一直担任诺基亚积极回报基金经理,灵活配置混合证券投资基金。自2017年8月起,他一直担任诺安李爽债券型证券投资基金的基金经理和诺安永信债券型证券投资基金的基金经理,并有一年的定期收益;自2018年1月起,他一直担任诺安丁原债券型证券投资基金的基金经理,定期开放;自2018年2月起,他一直担任诺安新债券型证券投资基金的基金经理,定期开放;自2018年11月以来,他一直担任浙江诺安债券型证券投资基金的基金经理,该基金定期开放。

郭晓慧先生,硕士,有基金从业资格。他曾在中国联合保险集团有限公司工作,从事投资研究。他于2017年加入诺姆基金管理有限公司,担任助理基金经理。自2018年11月起,他一直担任诺安丁原定期公开债券型证券投资基金的基金经理,自2018年12月起,他一直担任诺安新乡定期公开债券型证券投资基金的基金经理。

5.投资决策委员会成员的姓名和职务

公司投资决策委员会分为股票基金投资决策委员会和固定收益基金投资决策委员会,具体如下:

股票基金投资决策委员会:主席为公司总经理,成员包括:副总经理、股票投资部总经理、投资部主任、基金经理杨固先生;股权投资部副总经理兼基金经理韩东燕女士;研究部主任兼首席战略家(首席助理)兼基金经理王创联先生。

固定收益基金投资决策委员会:主席为公司总经理,成员包括:固定收益部副总经理兼总经理陈勇先生;副总经理、基金经理、固定收益部总裁助理谢志华先生;研究部主任兼首席战略家(首席助理)兼基金经理王创联先生。

上述人员之间没有密切关系。

二.基金托管人

(一)基本情况

名称:南京银行有限公司

地址:南京中山路288号

法定代表人:胡荣盛

批准文件编号。基金托管业务:中国证券监督管理委员会[2014][405号

组织形式:股份有限公司

注册资本:842,227,924元

持续时间:持续运行

(二)基金托管业务的运作

1.托管业务概述

南京银行成立于1996年2月8日。它是一家具有独立法人资格的股份制商业银行,由国有股、中资法人股、外资股和许多个人股组成。实行一流的法人制度。两次更名后,南京银行分别于2001年和2005年引入了国际金融公司和法国巴黎银行。它率先在全国城市企业中启动上市咨询程序,并于2007年成功上市。目前注册资本84.82亿元,分支机构17家,营业网点185家,员工8600多人。

南京银行坚持差异化、特色化、精细化的发展道路,努力成为中小银行的一流品牌,将中小企业和个体工商户作为战略业务重点,丰富业务产品体系,全力满足中小企业和个人的融资需求。商业品牌的影响力不断扩大。自2007年第一家异地分公司成立以来,跨区域运营不断推进,先后在台州、北京、上海、杭州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、连云港、江北新区、徐州、淮安设立了17家分公司。该组织的战略布局继续深化。

2014年4月9日,南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金托管业务资格。取得资格后,南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全的优势,持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联动优,托管产品种类不断丰富,目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品托管、基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定向/集合资产管理计划托管、信托计划保管、私募基金托管、保险资金托管等业务。截止到2018年6月30日,南京银行托管产

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